牛博士：不能忽视的合作方背景调查
- 2020-12-12 21:51:15
- 来源：公众号： 牛博士矿业与金融观察
- 作者：牛丽贤
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原标题：不能忽视的合作方背景调查
今天是周六，首先祝各位读者周末愉快！
近日，本人承办一起”非常离奇”的合同诈骗案件，两家知名国企（央企）员工与某女合谋，通过私刻公章、虚构交易的模式，连续8年行骗，累计涉案金额约人民币7亿元。最后一家被骗企业的负责人对我说：“我们也聘了法律顾问，对合同都进行了审查，钱都转到那家央企的账户上，他们还给我们开了发票，怎么都没想到和这么大的央企合作也会被骗？”
我们在认真听取案情后发现，这样的骗局确实有非常大的隐蔽性，但并非不可事先防范和避免，如果在合作之前聘请律师对合作方做一个专业的背景调查，而不仅仅审查合同文本和单据则完全可以识破骗子的花招，幸免于骗。
对合作方的背景调查可以从几个方面展开：
（1）合作单位本身的资质、经营范围、信誉、涉诉情况；
（2）对经办人摸底，是否为合作单位的员工，是否拥有相应的职权或授权；
（3）合作单位关于合作事项的内部决策权限和决策流程；
（4）合作单位控股股东、实际控制人、董监高的调查。
调查的方案和途径包括但不限于：
（1）工商、行业主管部门、法院、公安发布的各种公开信息的调查分析；
（2）合作单位实地考察，既要明查，也要暗访；
（3）合作单位除经办人之外的其他核心关键人物的访谈；
（4）从合作单位的合作伙伴了解情况。
千万不要被以下现象所蒙蔽：
（1）高大上的办公场所；
（2）合作方阔绰的招待；
（3）央企、国企、上市公司的外壳；
（4）合作方过往“闪亮”的经历；
（5）熟人的推荐和背书。
此外，千万不要贪图非正常的利益，谁都不傻，除了你的父母，没有人会无缘无故愿意给你让利。
无论是对外投资，还是其他商业合作，在面对陌生的合作伙伴时，千万要谨慎，做好实现的背景调查、在合作协议中的各种风险防控，以及合作过程中的风险监控。
（作者：牛丽贤 专职律师，执业方向：企业法律顾问、投资并购、复杂商事纠纷解决；相关重点关注行业：矿业、新能源、新材料、教育、航空 13691265895）
